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监管政策

2019

12/03

14:41:59

来源

网络

资管进一步加强,合规管理成为核心

摘要:资管不断加强,向合规管理转型事不容缓

资管进一步加强,合规管理成为核心

1. 《信用评级业管理暂行办法》发布 信用评级进入统一监管时代

2019年11月26日,中国人民银行、发展改革委、财政部、证监会发布《信用评级业管理暂行办法》,明确中国人民银行为信用评级行业主管部门,国家发展改革委、财政部、证监会为业务管理部门,依法实施具体监管,形成统一监管,同时从执业独立性、机构独立性、人员独立性、部门独立性、薪酬独立性等五个方面专门对信用评级机构及从业人员的独立性作出规定,并提高了罚款金额。

(来源:中国人民银行官网)

2. 国务院印发《关于加强固定资产投资项目资本金管理的通知》

11月27日,国务院印发《关于加强固定资产投资项目资本金管理的通知》,明确港口、沿海及内河航运项目,项目最低资本金比例由25%调整为20%;公路、铁路、城建、物流、生态环保、社会民生等领域的补短板基础设施项目,在投资回报机制明确、收益可靠、风险可控的前提下,可以适当降低项目最低资本金比例,但下调不得超过5个百分点。换言之,如果公路、铁路等项目满足上述要求,资本金比例可以低至15%。在风险防范方面,项目借贷资金和不符合国家规定的股东借款、“名股实债”等资金,不得作为项目资本金。通过发行权益型、股权类金融工具筹措的项目资本金,不得高于项目资本金总额的50%。

(来源:经济日报)

3. 中国信登加快年内信息系统建设进程 增强信托业核心基础设施承载能力      

日前,中国信登专门印发通知要求各部门加快推进年内相关信息系统建设进程,并协同推进配套制度修订完善,力争年内上线投产投资者综合服务平台、客户信息管理系统、机构间信托产品展示系统和相关监管数据服务功能等,并持续推进信托登记系统、信托受益权账户系统、官网以及身份核验平台优化完善,打好年底信息系统建设的“收官”战。

(来源:中国信登官网)

3. 私募基金首被金稳会“点名”,中小银行改革仍为重点

11月28日,国务院金融稳定发展委员会第十次会议召开,有两大类市场主体被“提名”,一是已多次出现的中小银行,二是首次被提及的私募基金。会议指出,要多渠道增强商业银行特别是中小银行资本实力,进一步深化资本市场和中小银行改革,引导私募基金行业规范健康发展。业内人士称私募行业今年在市场宣传、科创打新方面有不少捅娄子的案例,近期监管也在私募基金登记、“伪私募”出清等方面出拳,此次金稳会点名私募基金,可能未来行业的运作运营、合规风控等方面都会有更明确严格的规定。

(来源:新京报)

4. 中国人民银行发布修订后的《应收账款质押登记办法》

11月29日,中国人民银行发布修订后的《应收账款质押登记办法》,在适用范围、登记协议、登记期限、责任义务等方面作出修订,主要修订内容包括:(1)在附则中增加其他动产和权利担保交易登记的参照条款,满足市场主体自发开展动产担保交易登记的需求,加强对各类登记行为的正面引导;(2)取消登记协议上传要求,提高登记效率;(3)将初始登记期限、展期期限下调为最短1 个月,使登记期限的选择更加灵活便利;(4)增加融资各方法律纠纷责任义务条款,明确由登记方承担保证信息真实性的责任;(5)修订或新增债权人与质权人名称、注销登记时限、撤销登记、解释权限等其他条款,使表述更加规范、明确。新办法自2020年1月1日起施行。

(来源:中国人民银行官网)

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